1月25日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司東莞南城鴻福路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部”)采取出具警示函措施的決定。

據(jù)悉，東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金的違規(guī)行為。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;并要求東莞南城鴻福路營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 光大證券 營(yíng)業(yè)部 警示函 私募基金