來(lái)自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，截至2023年上半年，141家券商（含單列的資管子公司）共有353,123名從業(yè)人員。而在2022年底，從業(yè)人員數(shù)量為356,446名。

從執(zhí)業(yè)崗位來(lái)看，包括222,407名一般證券業(yè)務(wù)人員，74,895名投資顧問(wèn)，41,962名證券經(jīng)紀(jì)人，8,057名保薦代表人，4,354名證券分析師和1,054名投資主辦人。

2023年上半年，全行業(yè)從業(yè)人員減少3,323名，降幅約為0.94%。其中，一般證券業(yè)務(wù)減少1,162名，降幅約為0.52%；投資顧問(wèn)凈增1,367名，增加1.83%；證券分析師凈增286名，增加6.57%；保薦代表人凈增223名，增加2.77%；證券經(jīng)紀(jì)人凈減3,897名，減少9.29%；投資主辦人凈減1,054名，降幅7.78%。

從券商凈增人員來(lái)看，62家券商出現(xiàn)增員：銀河證券和國(guó)泰君安分別增加294名和272名；國(guó)金證券和華泰證券分別增加231名和224名。因原股東方北京高華人員遷移，高盛證券（原高盛高華證券）上半年增員210名；東吳證券、中金公司、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、上海證券、中金財(cái)富增員數(shù)量均超過(guò)百名。

從券商人員凈增比例來(lái)看，高盛證券以160.31%居首；日資券商野村東方為20.81%；長(zhǎng)江投行為16.16%；麥高證券、銀河金匯、中泰資管、東方投行、興業(yè)證券、渤海匯金、申港證券、國(guó)君資管、華泰資管、上海證券和財(cái)達(dá)證券，人員增幅在5%以上。而在人員數(shù)量超過(guò)千名的券商中，粵開(kāi)證券減員比例較大，減少9.09%。

截至2023年上半年末，全行業(yè)投資顧問(wèn)數(shù)量增至74,895名，半年內(nèi)增加1.83%。

在財(cái)富管理方面表現(xiàn)突出的頭部券商，投顧數(shù)量頗為可觀。廣發(fā)證券以4,314名投顧居首；其次是中信證券（3,876）、銀河證券（3,687）、國(guó)泰君安（3,582）、國(guó)信證券（3,516）、中信建投（3,489）、華泰證券（3,133）；方正證券、招商證券、長(zhǎng)江證券、興業(yè)證券、中金財(cái)富和中泰證券也超過(guò)2000名。

在規(guī)模以上的券商中，中郵證券投顧激增33.70%；華金證券、國(guó)金證券、財(cái)達(dá)證券、招商證券、開(kāi)源證券、華寶證券、英大證券、東吳證券、東方財(cái)富、聯(lián)儲(chǔ)證券和國(guó)融證券增幅超過(guò)一成。

今年上半年，9家券商收到14份涉及投顧違規(guī)的罰單。其中兩位券商從業(yè)人員在投顧考試中違紀(jì)，不僅被所在機(jī)構(gòu)解約，中證協(xié)也將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選，記入誠(chéng)信檔案。

與此同時(shí)，券商經(jīng)紀(jì)人數(shù)量進(jìn)一步下降。2023年上半年末，證券經(jīng)紀(jì)人為45,859名，半年內(nèi)減少9.29%。

經(jīng)紀(jì)人數(shù)量最多的方正證券，為1,784名，減少11.29%；其次是九州證券（1,677）、海通證券（1,664）、國(guó)泰君安（1,588）和安信證券（1,555）。東莞證券和中金財(cái)富經(jīng)紀(jì)人數(shù)量分別減少53.38%和52.08%。在經(jīng)紀(jì)人數(shù)量超過(guò)百名的券商中，聯(lián)儲(chǔ)證券年內(nèi)增長(zhǎng)13.26%；申港證券、財(cái)達(dá)證券和國(guó)金證券增幅分別為9.18%、8.91%和6.84%。

因監(jiān)管整頓，近期券商分析師的處罰頗為頻繁。

單看今年上半年統(tǒng)計(jì)，25家券商收到45份涉及研究業(yè)務(wù)的罰單。比如，僅有16名分析師的中天證券，發(fā)布研報(bào)的分析師和研究發(fā)展中心總經(jīng)理收到監(jiān)管警示函，遼寧證監(jiān)局對(duì)更是不點(diǎn)名約談中天證券負(fù)責(zé)人。

行家查看了輿情影響較大的“大摩”，旗下摩根士丹利證券（中國(guó)）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：摩根士丹利證券）現(xiàn)有143名從業(yè)人員，但分析師數(shù)量為0。與之對(duì)照的“小摩”旗下的摩根大通證券（中國(guó)）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：摩根大通證券），現(xiàn)有184名從業(yè)人員，其中分析師25名。

在保薦代表人數(shù)量方面，“三中一華“”地位超然：中信證券、中信建投、中金公司和華泰聯(lián)合分別為605、548、494、405名。緊隨其后的海通證券為382名；大型投行中，民生證券（310）、國(guó)泰君安（300）、國(guó)信證券（294）、國(guó)金證券（280）、申萬(wàn)投行（260）、招商證券（229）、東方投行（205）和廣發(fā)證券（202），保代數(shù)量也相當(dāng)可觀。

從保代人員增量來(lái)看，中信證券增加32名；其次是海通證券、國(guó)金證券、華泰聯(lián)合和東方投行，分別增加24、23、22、21名。受股東方波及的中天國(guó)富，保代數(shù)量減少11名；天風(fēng)證券減少9名。

從保代人員增幅來(lái)看，正在IPO進(jìn)程中的華寶證券，增幅高達(dá)80%；財(cái)達(dá)證券、甬興證券、國(guó)新證券分別為30%、25%和21.74%。而外資券商瑞信證券銳減36.36%；金圓統(tǒng)一證券、愛(ài)建證券、高盛高華、中天國(guó)富證券、星展證券的降幅也超過(guò)兩成。

行家曾對(duì)今年上半年來(lái)自證監(jiān)會(huì)和交易所的45份投行罰單進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。其中24份涉及股票承銷(xiāo)保薦，15份涉及債券發(fā)行及受托管理，3份涉及新三板業(yè)務(wù)。券商和保代同時(shí)被罰的情況出現(xiàn)了8次。

此外，還有一份時(shí)隔九年的“追罰”罰單，當(dāng)事人任職于宏源證券。因作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)2014年1月至7月前五名主要供應(yīng)商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分，新疆證監(jiān)局對(duì)其采取監(jiān)管警示措施，并記入誠(chéng)信檔案。