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周四，納斯達克以及洲際交易所的紐約證券交易所和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)罕見地發(fā)布了與首次公開募股(IPO)有關(guān)的操縱和欺詐行為的通知。該通知指出，主要涉及小型公司首次公開募股的欺詐威脅加劇，部分原因是社交媒體上“殺豬盤”驅(qū)動的“拉高出貨”(pump-and-dump )騙局。

FINRA表示，一些受到“拉高出貨”騙局欺騙的投資者，似乎一開始就被社交媒體上的“殺豬盤”盯上了。

該機構(gòu)指出，這些騙局有時從一條看似發(fā)錯的短信或社交媒體通信應(yīng)用上的信息開始，受害者和行騙者之間從這個時候建立起關(guān)系，在關(guān)系穩(wěn)定后，行騙者就會建議受害者在特定時間和特定價位對某些證券下限價單。

FINRA表示，其觀察到的大多數(shù)股價飆升涉及在美國以外運營的小盤股發(fā)行人的IPO。這些IPO通常籌集的資金不到2500萬美元，公司的估值低于1億美元，發(fā)行的股票少于2000萬股。

FINRA稱正在調(diào)查在美國經(jīng)紀商處為外國公民開設(shè)的投資于IPO的賬戶，這些賬戶后來下了操縱性訂單和進行操縱性交易以抬高盤后股價。

紐約證券交易所和納斯達克也表示正在調(diào)查這些IPO的承銷商，以確保他們對注冊報表做了適當?shù)谋M職調(diào)查。納斯達克方面稱：“當承銷商等守門人從事不當行為或失職時，信心就會被削弱，投資者就會受到影響?！?/p>

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