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11月25日，中國證監(jiān)會(huì)對華金證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管措施。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機(jī)構(gòu)等違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)決定對華金證券采取責(zé)令改正；在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

華金證券違規(guī)行為具體如下：

一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國有資本投資運(yùn)營(集團(tuán))有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機(jī)構(gòu)。

另外，據(jù)中國證監(jiān)會(huì)11月25日消息，今年初，證監(jiān)會(huì)組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查，本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。下一步，證監(jiān)會(huì)將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

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