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11月18日，重慶證監(jiān)局官網(wǎng)消息，近年來(lái)，重慶證監(jiān)局扎實(shí)做好誠(chéng)信監(jiān)管，加大誠(chéng)信宣傳教育力度，強(qiáng)化市場(chǎng)信用約束，堅(jiān)持以失信懲戒和守信激勵(lì)為核心，切實(shí)把好“四關(guān)”，不斷夯實(shí)轄區(qū)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)，提高市場(chǎng)主體誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作水平。

一是健全“制度關(guān)”。先后制定《重慶證監(jiān)局誠(chéng)信監(jiān)管工作方案》《重慶證監(jiān)局誠(chéng)信信息錄入更新、查詢和更正工作規(guī)程》等制度規(guī)定，不斷壓實(shí)誠(chéng)信監(jiān)管責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)職責(zé)分工、時(shí)限要求，規(guī)范、全面、及時(shí)做好信息采集、錄入和更新工作，推動(dòng)誠(chéng)信信息“應(yīng)查盡查、應(yīng)歸盡歸”。

二是守住“責(zé)任關(guān)”。堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，2019年以來(lái)，辦理上市公司大股東資金占用、信息披露類、內(nèi)幕交易案件、證券公司未履職盡責(zé)案多起，對(duì)各類市場(chǎng)主體采取行政監(jiān)管措施117次，壓實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任，形成有效震懾。

三是完善“數(shù)據(jù)關(guān)”。按照“誰(shuí)作出、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，將行政許可、行政處罰、行政監(jiān)管措施等錄入誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)；安排專人每月復(fù)核錄入情況，確保及時(shí)性和準(zhǔn)確性。近三年來(lái)，共錄入各類誠(chéng)信信息500余條。積極強(qiáng)化誠(chéng)信協(xié)同監(jiān)管，及時(shí)將“雙公示”信息推送至“信用重慶”，推動(dòng)各方共建共治共享。今年以來(lái)，“信用重慶”誠(chéng)信數(shù)據(jù)擴(kuò)展至行政檢查、誠(chéng)信激勵(lì)等信息，最大化發(fā)揮警示作用和約束效應(yīng)。

四是落實(shí)“查詢關(guān)”。將誠(chéng)信查詢?nèi)媲度胄姓?zhí)法各個(gè)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)誠(chéng)信監(jiān)管全覆蓋。在行政許可、備案環(huán)節(jié)，主動(dòng)通過(guò)查詢誠(chéng)信信息，把違規(guī)失信者拒之門外，從源頭把好入門關(guān)；在日常監(jiān)管環(huán)節(jié)，將查詢監(jiān)管對(duì)象誠(chéng)信信息作為重要手段；在采取行政監(jiān)管措施、行政處罰審理等環(huán)節(jié)，全面查詢誠(chéng)信信息，以此作為裁量當(dāng)事人責(zé)任的重要參考依據(jù)。在對(duì)外服務(wù)環(huán)節(jié)，發(fā)布查詢指南，方便市場(chǎng)主體高效辦理誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢及更正等事宜。近三年以來(lái)，共開(kāi)展對(duì)外誠(chéng)信查詢1400余人次，無(wú)遺漏、錯(cuò)誤的情況。

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