近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則處罰決定書(shū)，又一券商營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人遭認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

決定書(shū)顯示，經(jīng)查，姚勇在擔(dān)任(601555)股份有限公司北京大興興華大街營(yíng)業(yè)部證券營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)為東吳證券股份有限公司北京陶然橋證券營(yíng)業(yè)部)負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第六項(xiàng)、第二十七條第一款以及《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào))第四條的規(guī)定。因此按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第八項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)姚勇采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

2020年業(yè)績(jī)預(yù)增 但前三季度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備5.3億元

公開(kāi)資料顯示，東吳證券前身為成立于1993年的蘇州證券，先后歷經(jīng)三次增資擴(kuò)股，于2010年5月28日改制并更名為東吳證券股份有限公司。總部及注冊(cè)地在蘇州市。目前下設(shè)19家分公司，127家營(yíng)業(yè)部，參控股子公司三家。

據(jù)東吳證券近期發(fā)布的2020年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告顯示，預(yù)計(jì) 2020 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)與上年同期相比增加 61,282.51 萬(wàn)元到 68,282.51 萬(wàn)元，同比增加 59.09%到 65.84%。

但值得注意的是，2020年11月1日，東吳證券曾發(fā)布了關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告，前三季度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備5.3億元。公告顯示，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，為真實(shí)、公允地反映公司截至2020年9月30日的財(cái)務(wù)狀況及2020年1-9月的經(jīng)營(yíng)成果，公司及下屬子公司對(duì)截至2020年9月30日的各項(xiàng)需要計(jì)提減值的資產(chǎn)進(jìn)行了預(yù)期信用損失評(píng)估，2020年1-9月共計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備53,076.48萬(wàn)元，對(duì)凈利潤(rùn)的影響超過(guò)公司2019年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)的10%。

另外，去年?yáng)|吳證券曾因?qū)T工的管控不利收到監(jiān)管的罰單。2020年7月7日，東吳證券分析師馬浩博、湯瑋亮因任職期間存在在研報(bào)中作出虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為被江蘇證監(jiān)局分別處以15萬(wàn)和5萬(wàn)元的罰款。

近半年內(nèi)已有多名券商從業(yè)人員遭認(rèn)定不適當(dāng)人選

值得一提的是，近半年內(nèi)已有多名券商從業(yè)人員因相關(guān)違規(guī)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。2021年1月19日，王海陽(yáng)因作為川財(cái)證券資管部總經(jīng)理對(duì)川財(cái)證券資產(chǎn)管理部債券交易業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理混亂負(fù)有責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選;2020年12月23日，傅寧輝因在擔(dān)任首創(chuàng)證券福州長(zhǎng)樂(lè)路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在違規(guī)介紹他人出借證券賬戶開(kāi)展委托理財(cái)?shù)刃袨楸徽J(rèn)定為不適當(dāng)人選;2020年11月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告稱，華安證券在負(fù)責(zé)奧莎動(dòng)力新三板掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé)，時(shí)任華安證券投行部業(yè)務(wù)總監(jiān)楊成虎因作為項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作負(fù)有直接責(zé)任被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。