內(nèi)幕交易屢禁不止！近日，深圳證監(jiān)局公布的行政處罰決定書(shū)披露了相關(guān)細(xì)節(jié)。在與上市公司實(shí)控人兩次微信語(yǔ)音通話后，薔薇資本了解到內(nèi)幕信息，隨即突擊轉(zhuǎn)入1400萬(wàn)，內(nèi)幕交易精達(dá)股份，隔日全部賣出，獲利超百萬(wàn)。

深圳證監(jiān)局對(duì)“薔薇資本”內(nèi)幕交易“精達(dá)股份”股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，最終決定：沒(méi)收薔薇資本內(nèi)幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51萬(wàn)元的罰款；對(duì)林治洪給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。

(資料圖片)

精達(dá)股份擬定增募資3億元

實(shí)控人全額認(rèn)購(gòu)

事情的開(kāi)始要回溯至2021年4月，彼時(shí)精達(dá)股份因生產(chǎn)原材料價(jià)格上漲和新生產(chǎn)線建設(shè)等原因需補(bǔ)充流動(dòng)資金，董事長(zhǎng)李某向?qū)嶋H控制人李某榮提出通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的建議，獲得李某榮支持。4月7日，李某榮和李某等召開(kāi)視頻電話會(huì)議，籌劃精達(dá)股份非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目。4月27日，趙某征將精達(dá)股份非公開(kāi)發(fā)行股票方案及流動(dòng)資金測(cè)算等材料通過(guò)微信發(fā)給李某。

5月7日，李某向李某榮匯報(bào)初步非公開(kāi)發(fā)行股票方案，李某榮同意。5月8日，李某、董事儲(chǔ)某京、財(cái)務(wù)總監(jiān)張某強(qiáng)、徐某芳和趙某征等人討論方案要點(diǎn)及資料清單。5月9日至11日，精達(dá)股份、中原證券股份有限公司和德恒律師事務(wù)所相關(guān)人員繼續(xù)論證此次非公開(kāi)發(fā)行股票的對(duì)象、募投項(xiàng)目、募集資金金額等事宜。

5月13日，精達(dá)股份及相關(guān)中介人員確定發(fā)行對(duì)象為李某榮，募集資金金額為3億元，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。5月17日下午5點(diǎn)左右，精達(dá)股份召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》《關(guān)于與特定對(duì)象簽訂<附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議>的議案》等。

5月18日，精達(dá)股份披露董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議和《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等，稱擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票，數(shù)量不超過(guò)8333.33萬(wàn)股，募集資金總額不超過(guò)3億元。8月24日，精達(dá)股份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送了非公開(kāi)發(fā)行股票行政許可申請(qǐng)材料。

深圳證監(jiān)局指出，精達(dá)股份擬向李某榮非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在披露前具有未公開(kāi)性，屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2021年4月7日形成，2021年5月18日公開(kāi)。李某榮是精達(dá)股份的實(shí)際控制人，為精達(dá)股份此次非公開(kāi)發(fā)行股票的唯一認(rèn)購(gòu)方和核心決策人員，屬于《證券法》第五十一條第二項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月7日。

內(nèi)幕信息系實(shí)控人泄密

但就是在內(nèi)幕交易期，薔薇資本內(nèi)幕交易“精達(dá)股份”。“薔薇資本”證券賬戶重點(diǎn)涉案交易資金由薔薇資本的控股股東薔薇控股股份有限公司銀行賬戶轉(zhuǎn)入，交易“精達(dá)股份”股票的決策由法定代表人、執(zhí)行董事林治洪作出。

2021年5月17日，林治洪與李某榮進(jìn)行了兩次微信語(yǔ)音通話，通話后，林治洪要求薔薇資本總經(jīng)理張某聯(lián)系精達(dá)股份董事長(zhǎng)李某，了解精達(dá)股份是否存在異常，在李某回復(fù)張某精達(dá)股份一切正常后，林治洪要求張某趕緊買入“精達(dá)股份”股票。

5月17日，“薔薇資本”證券賬戶分28筆買入“精達(dá)股份”股票345.66萬(wàn)股，買入金額約1430萬(wàn)元；5月18日，該賬戶分6筆賣出“精達(dá)股份”股票345.66萬(wàn)股，賣出金額約1559萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶交易“精達(dá)股份”股票盈利127.26萬(wàn)元。

5月17日，精達(dá)股份公告披露《2021年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》，5月18日，該股盤(pán)中漲停。

經(jīng)查，“薔薇資本”證券賬戶自2018年3月9日開(kāi)戶至2021年5月16日，從未交易過(guò)“精達(dá)股份”股票，但于2021年5月17日轉(zhuǎn)入資金后即幾乎全倉(cāng)買入“精達(dá)股份”股票，次日以略低于漲停價(jià)的價(jià)格賣出。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，薔薇資本交易“精達(dá)股份”股票的活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，當(dāng)事人關(guān)于交易“精達(dá)股份”理由的辯解，不能排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。薔薇資本交易“精達(dá)股份”股票的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。對(duì)薔薇資本上述違法行為，林治洪是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

當(dāng)事人提出免于行政處罰的申辯意見(jiàn)深圳證監(jiān)局：不予采納

針對(duì)上述情況，當(dāng)事人薔薇資本、林治洪提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)。第一，案涉非公開(kāi)發(fā)行股票信息并非重大、利好信息，當(dāng)事人不可能產(chǎn)生利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的動(dòng)機(jī)。第二，本案沒(méi)有證據(jù)證明林治洪知悉內(nèi)幕信息。第三，《事先告知書(shū)》推定當(dāng)事人內(nèi)幕交易，與客觀事實(shí)不符，也無(wú)證據(jù)支持。

當(dāng)事人辯稱，李某榮與林治洪是多年商業(yè)伙伴，長(zhǎng)期保持聯(lián)絡(luò)。2021年5月17日雙方通話的背景是李某榮面臨緊急債務(wù)危機(jī)，而當(dāng)日“精達(dá)股份”股價(jià)大跌，影響債務(wù)糾紛解決，遂向林治洪求助買入“精達(dá)股份”股票以避免股價(jià)異常波動(dòng)。薔薇資本基于研究后對(duì)精達(dá)股份基本面的看好以及與李某榮的友好合作關(guān)系，作出交易“精達(dá)股份”的決策。綜上，故請(qǐng)求免于處罰。

經(jīng)復(fù)核，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不能成立，理由包括：

第一，案涉信息屬于重大事件，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。

第二，“薔薇資本”證券賬戶交易“精達(dá)股份”的行為明顯異常。自2018年3月9日開(kāi)立至2021年5月16日，“薔薇資本”證券賬戶未交易過(guò)“精達(dá)股份”股票。2021年5月17日林治洪與內(nèi)幕信息知情人李某榮聯(lián)系后，突擊轉(zhuǎn)入資金，幾乎全倉(cāng)買入，次日涉案內(nèi)幕信息公開(kāi)，薔薇資本在開(kāi)盤(pán)后不久即以略低于漲停價(jià)的價(jià)格將持有的“精達(dá)股份”全部賣出。薔薇資本交易行為與林治洪和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間、內(nèi)幕信息高度吻合；同時(shí)，“薔薇資本”證券賬戶持有“精達(dá)股份”的時(shí)間僅1日，亦顯著區(qū)別于該賬戶持有其他股票的時(shí)長(zhǎng)。

第三，當(dāng)事人并未合理說(shuō)明交易“精達(dá)股份”股票的理由。至于當(dāng)事人所謂交易金額小、使用公司賬戶、符合公司資金管理規(guī)定和決策程序等辯解理由，亦不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事涉案股票交易。

綜上，深圳證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人免于行政處罰的申辯意見(jiàn)不予采納。

共遭罰沒(méi)超430萬(wàn)

最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：沒(méi)收薔薇資本內(nèi)幕交易違法所得127.26萬(wàn)元，并處以254.51萬(wàn)元的罰款；對(duì)林治洪給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，薔薇資本有限公司成立于2017年，寧波和基祥成員，位于浙江省寧波市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。薔薇控股股份有限公司對(duì)其100%控股，實(shí)控人、法人為林治洪。

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